中证协修订证券分析师外部评选规范拟纳入社会责任考核要求主办方提交承诺函

上海证券报记者从业内获悉，近期，中国证券业协会结合近年证券分析师外部评选组织情况，再次组织修订了《证券分析师参加外部评选规范》，目前正就征求意见稿征求行业意见。此次修订首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核体系，并新增外部评选主办方需向中证协提交承诺函的要求。

具体来看，本次修订内容主要包括四个方面:

一是调整适用范围。新规将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师，并增加证券投资顾问参加评选活动参照规范执行的表述。

二是调整证券公司对评选组织机构的评估要求。新规在证券公司关注事项中新增主办方基本情况，包括:主办方应守法合规，具备组织评选活动的团队和经验，合规开展评选活动，公平对待参评人员和机构等。

三是完善分析师激励考核要求。证券公司应将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化等情况纳入考核指标。

四是合并证券公司退出评选相关条款。将原《规范》第五条、第六条、第七条、第十七条中有关证券公司需退出评选并进行公告的内容进行整合。

据悉，《规范》由协会于2019年10月8日发布实施，并于2023年9月25日第一次修订。《规范》实施以来，对遏制证券分析师在参与外部评选中的不当行为发挥了积极作用。此次修订旨在进一步规范证券分析师参加评选活动，持续净化证券分析师外部评选环境，切实维护分析师职业声誉。

“此次修订要求证券公司在分析师激励考核中，新增履行社会责任、践行中国特色金融文化相关指标。这一调整意味着分析师的职业评价不再仅聚焦外部排名与业绩表现，还将考量其在服务实体经济、传递行业正能量等方面的贡献，推动分析师群体向‘行业责任践行者’转变。”华东地区某券商研究所管理人员对上海证券报记者表示，新规落地后将进一步遏制评选中的功利化倾向，推动证券研究行业向更健康、更可持续的方向发展。